方正富邦踩雷海航科技浮亏15亿元 巨额撤资致多只迷你基现形

《投资者报》记者 汪下弟 高方方   2018-10-11 10:02:05

停牌8个月刚复牌,海航科技遭遇了3个连续跌停。通过定增进入海航科技的方正富邦基金浮亏近15亿元

当当网表示,并购终止对当当网顾客、供应商、员工没有影响,但海航科技的股东们却“哑巴吃黄连”。方正富邦基金旗下两只专户产品通过定增进入海航科技,分别是第四、第六大股东,累计持股2.81亿元,若按照2015年四季度进入海航科技的股价估计,浮亏金额在15亿元左右。

针对上述问题,记者给方正富邦基金发送采访函,对方回复,相关内容请以公开信息为准。接近公司的业内人士告诉记者,海航科技定增项目做了多年,属于公司专户类产品,情况跟之前的凯迪生态类似,方正富邦基金应该只是一个通道。

值得注意的是,方正富邦基金近年来一直处于亏损的状态,其中,2017年方正富邦基金净利润为-4745.34万元。亏损背后,方正富邦基金也出现多只迷你基,如方正富邦睿利纯债C的管理规模仅为18.99万元,方正富邦惠利纯债C管理规模为533.63万元。

前海开源基金经理杨德龙告诉记者,今年由于市场低迷,迷你基大量出现,将近10%基金产品变成迷你基。迷你基成为很多基金公司的负担,运营成本很高,浪费了市场部人力,还要花成本找资金冲量,也影响到新基金的发行。很多公司会选择放弃迷你基,进行清盘,清盘虽然减轻公司负担,但是会影响公司将来发行新产品。

浮亏15亿

9月20日,海航科技公告披露,终止对当当网的收购;9月22日,公司宣布于9月25日复牌。这是自1月12日公司停牌以来,首次复牌,期间相隔8个多月时间。

收购失败的原因,海航科技称,目前资本市场等外部环境较预案披露时已发生较大变化,且公司未就合同的履行情况等事项与交易对方达成一致意见,继续推进本次重组面临较大的不确定性因素。

作为海航系A股上市公司,海航科技最大的变化莫过于海航集团有限公司(以下简称“海航集团”)“灵魂人物”王健的变故。7月4日下午15点,海航集团发布公司董事长王健在法国意外跌落去世的消息。

当日,海航系的7家港股公司出现不同程度跌幅,而包括海航科技在内的10家海航系A股上市公司,也出现大跌,由于海航科技正处于停牌,所以股价并未波动。

海航科技的第一大股东海航科技集团有限公司的控股股东正是海航集团,海航集团为海航科技实际控制人。

至于被收购方,当当网表示,并购的终止对当当网顾客、供应商、员工没有影响。可是连续3个跌停板,投资者比吃了黄连还苦。

方正富邦基金通过天海定增1号资管计划和天海定增2号资管计划进入海航科技的股东名单,截至今年上半年,两只专户产品分别为公司第六大股东、第四大股东,合计持股2.81亿股,持股总比例为9.68%。

若以停牌前收盘价6.49元/股计算,3日连续跌停,方正富邦基金浮亏金额高达4.95亿元。

针对上述问题,记者给方正富邦基金发送采访函,对方回复,相关内容请以公开信息为准。

接近公司的业内人士告诉记者,海航科技定增项目做了多年,属于公司专户类产品,情况跟之前的凯迪生态类似,方正富邦基金应该只是一个通道。况且,现在公司领导班子换了人,公司产品战略也存在调整的可能。

前海开源基金经理杨德龙告诉记者,股价出现大跌,参与定增的股东一般一年内不能出售,若在其间股价出现大跌,就会出现浮亏。

净利亏损千万元

至于公司的公募业务也处于亏损阶段。方正富邦母公司方正证券的财报披露,2017年方正富邦基金的净利润为-4745.34万元。

上述业内人士告诉记者,今年上半年方正富邦基金亏损金额约为1000多万元,相比去年同期亏损3000多万元,亏损在收窄。至于亏损原因,应该主要跟去年公司核心人员变动、被证监会暂停一年公募产品注册申请和新团队建设有关。

方正富邦基金有7只基金产品,包括2只货基、1只股基、2只债基和2只混基,5位基金经理,资管规模为169.04亿元。上述业内人士告诉记者,“据我所知,货币基金近期申购份额都非常大,方正富邦金小宝三季报披露的规模很可能会有一定增幅”。

近三个月,公司仅有的两只混基单位净值出现不同程度下跌,方正富邦创新动力为-5.70%,方正富邦红利精选为-7.70%。

今年以来,方正富邦创新动力的净值跌幅为18.55%,同类基金水平为-14.49%,排名为420/576,该基金的规模为4699.84万元,在刚成立时,规模为13.14亿元;方正富邦红利精选的净值跌幅为10.17%,同类基金水平为-14.49%,高于平均水平,排名为149/576。

另一方面,方正富邦睿利纯债C的管理规模仅为18.99万元,方正富邦惠利纯债C管理规模为533.63万元,基金经理均为王健。

上述业内人士告诉记者,迷你基的出现很可能是因为定制该基金产品的资金撤出。

方正富邦睿利纯债C、方正富邦惠利纯债C均是C份额。债基分为A、B、C份额,A类代表前端收费,B类代表后端收费,C类则是没有申购费,即无论前端还是后端,都没有手续费。

杨德龙表示,C类对长期持有人比较有利;算规模的话应该累计,因为A、C份额是独立的,要么买A,要么买C。

目前,方正富邦睿利纯债C和方正富邦惠利纯债C的管理规模均已低于清盘红线。

根据相关法规,在开放式基金合同生效后的存续期内,若连续60日基金资产净值低于5000万元,或者连续60日基金份额持有人数量达不到200人的,基金宣布清盘。

上述业内人士告诉记者,对于方正富邦基金来说,当前公募产品数量较少,大概率会尽力冲规模,不会轻易清盘。

杨德龙告诉记者,今年由于市场低迷,迷你基大量出现,将近10%基金产品变成迷你基,对于基金公司来说,每个季末要冲规模,需维持在5000万以上,很多迷你基规模只有1000万~2000万元。迷你基成为很多基金公司的负担,运营成本很高,浪费了市场部人力,还要花成本找资金冲量,也影响到新基金的发行。很多公司会选择放弃迷你基,进行清盘,清盘虽然减轻公司负担,但是会影响公司将来发行新产品。

而据上述业内人士透露,证监会网站显示,方正富邦基金申请的深证100指数基金和中证500指数基金已经通过批复。■

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